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内部控制风险评估调查问卷
发布时间:2016-09-26  作者:  浏览次数:

一、说明

风险评估的主要目是促使中国石油大学(华东)全体人员对重大风险达成较为统一的认识,并在此基础上分析、评价当前重大风险,进而使中国石油大学(华东)全体人员可以基于统一的风险认识来开展工作。设计《风险评估调查问卷》是为了协助中国石油大学(华东)更有效地收集并且评估其面临的风险,并最终确定重大风险。此次评估将作为中国石油大学(华东)重大风险数据库、重大风险地图等工作的基础。

填写本份问卷大约需要0.5小时,除了对已经列明的风险进行打分外,请尽量考虑并在其他风险一栏内注明您所了解的、尚未包含在问卷内的重要风险。

二、风险评估调查问卷的设计基础

中国石油大学(华东)内控体系建设项目组(以下简称“项目组”)基于访谈中国石油大学(华东)有关人员所获取的基本运营情况,且参考财政部、教育部等政府部门有关风险评估的相关要求,设计了此调查问卷,供中国石油大学(华东)全体人员填写并发表意见。在收集全体人员问卷后,项目组将根据风险评估调查问卷的反馈信息进行独立分析,并以此为基础开展下一步工作。

三、评分标准(参考)

发生可能性评价参考标准


影响程度评价参考标准

等级

分值

概率

说明


等级

分值

经济价值

战略实施

业务流程

声誉及形象

极低

1

发生概率低于1%

在现有管理水平、人员素质和控制手段条件下,风险事件基本不会发生,仅在例外情况下可能发生。例如:今后3 年内发生的可能少于1次


极低

1

对收支的影响在1%以下

造成一定影响,但这种影响只是短期和暂时的

对业务流程的影响很小,可以忽略

对单位声誉没有影响,或影响很小,可以忽略

2

发生概率1%-20%

在现有的管理水平、人员素质和控制手段条件下,风险事件发生的可能性较低。例如:今后2-3 年内可能发生1次


2

对收支的影响在1%-5%之间

造成较大的影响,消除这种影响需要较长的时间

某些业务环节受到一定影响,局部工作发生滞缓,对整个业务流程运作的影响较小

单位声誉及形象受到暂时的负面影响,且影响程度较低

3

发生概率20-50%

在现有的管理水平、人员素质和控制手段条件下,风险事件发生可能性一般。例如:今后1-2年内可能发生1次


3

对收支的影响在5%-10%之间

造成重大的影响,消除这种影响需要较长的时间,付出比较大的代价

某些业务环节中断或辅助业务功能受到影响,对整个业务流程运作造成一定影响

单位声誉及形象受到一定的负面影响,但这种影响可能持续较长的时间,或较难消除

4

发生概率50%-80%

在现有的管理水平、人员素质和控制手段条件下,风险事件发生的可能性很高。例如:今后1年内可能发生1次


4

对收支的影响在10%-15%之间

造成重大的严重影响,消除这种影响需要长期的过程,付出重大代价

单位关键业务流程中断,恢复难度较大,持续时间较长。科研教学等工作受到严重影响。

单位声誉及形象受到严重不良影响,要消除这种影响需要很长的时间或要付出很高的代价

极高

5

发生概率80%-100%

在现有的管理水平、人员素质和控制手段条件下,风险事件发生可能性非常高。例如:今后1年内至少发生1次


极高

5

对收支的影响15%以上

需要政府或者各个层面的高管协调等才能消除造成的暂时影响,但是这种严重的影响将继续存在

科研教学工作中断或停顿,单位濒临改革

单位声誉及形象完全丧失,很难、甚至无法恢复

 

四、评分注意事项

1、请评分人在评分前填写所在部门、职务、姓名等基本信息;

2、请评分人依据参考评分标准对调查问卷两个维度进行有效打分,有效分值为15之间的整数数字;

为合理保证调查问卷的评分质量,通常具有以下几种情况之一的问卷将视为无效问卷,请评分人注意:

2.1 只对风险发生可能性评分;

2.2 只对风险发生后的影响程度评分;

2.3 只对部分风险的发生可能性或发生后的影响程度评分;(调查问卷填写人员需对所有风险进行评分,不能部分填写。)

3、评分人最迟于2016XXX日前完成评分并反馈;

4、请评分人填写完毕后统一反馈至XXXX

5、若有疑问,请详询风险管理与内部控制项目组负责人:何牧知15235139739

五、评分形式

本次调查问卷采用网上评分形式,各评分人请点击链接(风险评估调查问卷链接),登陆“数字石大”进行答题。





 

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